财富证券股票质押式回购业务违规 遭沪深交易所暂停权限3个月
作者:匿名人气:806时间:2019-11-08 17:59:52

来源:中国网络金融

中国互联网财经10月17日讯——财富证券母公司湖南财新投资控股有限公司近日宣布,财富证券因股票质押回购交易违规行为受到上海证券交易所和深圳证券交易所的纪律处分,股票质押回购交易权限暂停三个月。

9月9日,湖南证监局发布《关于印发财富证券有限公司警示函的行政监管办法的决定》,指出财富证券在股票质押回购期间未能有效、持续跟踪并购方的管理、财务、外部担保和诉讼情况。

作为回应,上海证券交易所会员部门计划将此事提交上海证券交易所纪律委员会审批,并对暂停股票质押回购交易权的公司处以三个月的纪律处分。深交所还表示,计划暂停财富证券的股票质押回购交易权限三个月。

财富证券表示,该公司不反对上海和深圳交易所采取的纪律处分。公司将进行自查整改,加强贷后管理,进一步提高合规性和风险控制。目前,公司经营状况正常,上述事项对公司的生产经营、财务状况和偿付能力没有重大不利影响。

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